Assessor de Negociação de Mercadorias (CTA)
Um CTA é um indivíduo ou organização que, por compensação ou lucro, aconselha outros sobre o valor ou a conveniência de comprar ou vender contratos futuros, 160 opções sobre futuros, 160, contratos cambiais de varejo fora de câmbio ou swaps.
Fornecer aconselhamento inclui exercer autoridade de negociação sobre a conta de um cliente, bem como dar conselhos baseados no conhecimento ou adaptados à conta de juros de commodities específicos do cliente, atividade de negociação de commodities em particular ou outros tipos de informações semelhantes.
O registro é obrigatório, a menos que:
Você forneceu aconselhamento a 15 ou menos pessoas durante os últimos 12 meses e geralmente não se mantém ao público como um CTA ou
Você está em uma de várias empresas ou profissões listadas na Commodity Exchange Act ou está registrada em outra capacidade e seu conselho é apenas incidental ao seu negócio principal ou profissão ou
Você está fornecendo aconselhamento que não se baseia no conhecimento ou adaptado à conta de juros de commodities específica do cliente, à atividade de negociação de determinado interesse de commodities ou a outros tipos de informações semelhantes, como, por exemplo,
Você faz recomendações, tais como aconselhamento para comprar ou vender contratos de futuros específicos se um determinado nível de preço ser alcançado, através de boletins informativos, livros e periódicos. O parecer inclui recomendações específicas e os destinatários das publicações recebem todos os mesmos
Você fornece conselhos específicos através de e-mails, fac-símiles, um site da Internet, chamadas telefônicas ou reuniões presenciais com os clientes, consistindo de instruções para comprar ou vender um contrato de futuros baseado em um sistema de negociação computadorizado, que também está disponível para compra E uso em um computador pessoal, e todos os clientes recebem o mesmo conselho ou
Você conduz seminários em que você ensina participantes como negociar contratos de futuros de commodities auxiliados por um programa de software que você vende e convidar participantes de seminário para participar de uma sessão de perguntas e respostas em que você fornecer consultoria de comércio de commodities sem pedir ou receber informações sobre As características pessoais dos participantes.
Todos os CTAs registrados que gerenciam ou exercem discrição sobre as contas de clientes devem ser Membros da NFA para realizar negócios de futuros ou swaps com o público.
CTA é obrigado a arquivo o seguinte:
Um formulário on-line preenchido 7-R (inclui seções de associação NFA)
Uma taxa de inscrição não reembolsável de US $ 200,00
Questionário Anual
Taxas de adesão CTA, se aplicável de 160 dólares;
A CTA é obrigada a apresentar pedidos para seus Diretores e Pessoas Associadas
Um formulário on-line preenchido 8-R
Cartões
Requisitos de Proficiência
Uma taxa de inscrição não reembolsável de US $ 85,00 *
Uma taxa de inscrição de pessoa associada não reembolsável de 160; $ 85,00 *
Além disso, todos os CTAs registrados envolvidos em atividades de varejo de câmbio forex são obrigados a:
Aplicar para se tornar uma empresa forex preenchendo on-line formulário 7-R
Ter, pelo menos, um principal que também é uma pessoa aprovada Forex Associated
Envie o pagamento de CTA Forex Firm taxas de adesão de US $ 2.500 (ou sobretaxa de US $ 1.750 se o candidato já é um membro NFA)
Além disso, todos os CTAs registrados envolvidos em transações de swap são obrigados a:
Inscreva-se para se tornar uma empresa de swap preenchendo on-line Form 7-R
Ter, pelo menos, um principal que também é uma pessoa aprovada swap associado
* Uma taxa de inscrição não é exigida se o indivíduo está atualmente registrado com a CFTC em qualquer capacidade ou está listado como um principal de um registrante CFTC atual. Além disso, apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo está arquivando um aplicativo como uma pessoa associada e principal.
Clique aqui se ainda não tiver acesso ao Sistema de Registro Online.
Assessor de Negociação de Mercadorias (CTA)
Um CTA é um indivíduo ou organização que, por compensação ou lucro, aconselha outros sobre o valor ou a conveniência de comprar ou vender contratos futuros, 160 opções sobre futuros, 160, contratos cambiais de varejo fora de câmbio ou swaps.
Fornecer aconselhamento inclui exercer autoridade de negociação sobre a conta de um cliente, bem como dar conselhos baseados no conhecimento ou adaptados à conta de juros de commodities específicos do cliente, atividade de negociação de commodities em particular ou outros tipos de informações semelhantes.
O registro é obrigatório, a menos que:
Você forneceu aconselhamento a 15 ou menos pessoas durante os últimos 12 meses e geralmente não se mantém ao público como um CTA ou
Você está em uma de várias empresas ou profissões listadas na Commodity Exchange Act ou está registrada em outra capacidade e seu conselho é apenas incidental ao seu negócio principal ou profissão ou
Você está fornecendo aconselhamento que não se baseia no conhecimento ou adaptado à conta de juros de commodities específica do cliente, à atividade de negociação de determinado interesse de commodities ou a outros tipos de informações semelhantes, como, por exemplo,
Você faz recomendações, tais como aconselhamento para comprar ou vender contratos de futuros específicos se um determinado nível de preço ser alcançado, através de boletins informativos, livros e periódicos. O parecer inclui recomendações específicas e os destinatários das publicações recebem todos os mesmos
Você fornece conselhos específicos através de e-mails, fac-símiles, um site da Internet, chamadas telefônicas ou reuniões presenciais com os clientes, consistindo de instruções para comprar ou vender um contrato de futuros baseado em um sistema de negociação computadorizado, que também está disponível para compra E uso em um computador pessoal, e todos os clientes recebem o mesmo conselho ou
Você conduz seminários em que você ensina os participantes como negociar contratos de futuros de commodities auxiliados por um programa de software que você vende e convidar participantes de seminário para participar de uma sessão de perguntas e respostas em que você fornecer consultoria de comércio de commodities sem pedir ou receber informações sobre As características pessoais dos participantes.
Todos os CTAs registrados que gerenciam ou exercem discrição sobre as contas de clientes devem ser Membros da NFA para realizar negócios de futuros ou swaps com o público.
CTA é obrigado a arquivo o seguinte:
Um formulário on-line preenchido 7-R (inclui seções de associação NFA)
Uma taxa de inscrição não reembolsável de US $ 200,00
Questionário Anual
Taxas de adesão CTA, se aplicável de 160 dólares;
A CTA é obrigada a apresentar pedidos para seus Diretores e Pessoas Associadas
Um formulário on-line preenchido 8-R
Cartões
Requisitos de Proficiência
Uma Taxa de Inscrição Principal não reembolsável de R $ 85,00 *
Uma taxa de inscrição de pessoa associada não reembolsável de 160; $ 85,00 *
Além disso, todos os CTAs registrados envolvidos em atividades de varejo de câmbio forex são obrigados a:
Aplicar para se tornar uma empresa forex preenchendo on-line formulário 7-R
Ter, pelo menos, um principal que também é uma pessoa aprovada Forex Associated
Envie o pagamento de CTA Forex Firm taxas de adesão de US $ 2.500 (ou sobretaxa de US $ 1.750 se o candidato já é um membro NFA)
Além disso, todos os CTAs registrados envolvidos em transações de swap são obrigados a:
Inscreva-se para se tornar uma empresa de swap preenchendo on-line Form 7-R
Ter, pelo menos, um principal que também é uma pessoa aprovada swap associado
* Uma taxa de inscrição não é exigida se o indivíduo está atualmente registrado com a CFTC em qualquer capacidade ou está listado como um principal de um registrante CFTC atual. Além disso, apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo está arquivando um aplicativo como uma pessoa associada e principal.
Clique aqui se ainda não tiver acesso ao Sistema de Registro Online.
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